Prevención de delitos penales

Departamento legal

Nuestra experiencia nos permite conocer y comprender cómo funcionan.

¿Qué es la prevención de delitos penales?

El Programa de Prevención de Riesgos Penales tiene como finalidad el establecimiento de normas, procedimientos y herramientas para evitar el incumplimiento de la normativa legal con relevancia penal aplicable a la Compañía y a su personal, y adaptarla al nuevo entorno regulatorio.

Conviene señalar en este punto cuando fue elaborado el programa e implantado en la empresa.

Incorporar la gestión y prevención de riesgos penales que le pudieran afectar de acuerdo a su actividad y sector, en relación con la Responsabilidad Penal de las personas jurídicas, introducida en el Código Penal.

Ámbitos de aplicación

Relaciones con administraciones públicas, reguladores y supervisores

Situaciones con posibles conflictos de intereses

Relaciones con proveedores de productos o prestadores de servicios y con las empresas cliente

Obligaciones para con la Hacienda Pública

Tratamiento de datos e información confidencial

Mercado de valores, cotización de la acción y relación con los inversores

Interacción con el Medio Ambiente y su conservación

Herramientas generales de control y prevención

Necesidad de fijar el cómo y ante quien se realiza la comunicación.

Disponer qué elementos debe contener esa comunicación, es decir, nombre, apellidos, pruebas veraces de la infracción, etc.

Sanciones disciplinarias de acuerdo con la normativa laboral.

Establecer qué cursos de formación deberán realizar el personal de la empresa en este ámbito.

Actualizar y coordinar el cumplimiento del programa de conformidad con las características de la empresa.

Preguntas frecuentes

¿Qué medidas de prevención de delitos penales puede tomar un departamento legal en una empresa?

Algunas medidas de prevención de delitos penales que un departamento legal puede tomar incluyen la implementación de políticas y procedimientos de cumplimiento, la realización de capacitaciones periódicas sobre leyes y regulaciones relevantes, la supervisión de contratos y transacciones, la implementación de controles internos efectivos y la colaboración con áreas de la empresa para identificar y abordar posibles riesgos legales.

¿Cómo puede un departamento legal ayudar a prevenir el fraude y la corrupción en una empresa?

Un departamento legal puede ayudar a prevenir el fraude y la corrupción en una empresa mediante la implementación de políticas de ética empresarial, la promoción de una cultura de transparencia y responsabilidad, la realización de investigaciones internas para detectar posibles irregularidades, la supervisión de transacciones financieras y la colaboración con autoridades reguladoras para denunciar casos de corrupción.

¿Qué papel juega un departamento legal en la gestión de conflictos internos y externos en una empresa?

Un departamento legal juega un papel crucial en la gestión de conflictos internos y externos en una empresa al proporcionar asesoramiento legal, negociar acuerdos de resolución de conflictos, representar a la empresa en procesos legales y arbitrajes, y colaborar con otras áreas de la empresa para encontrar soluciones efectivas y preventivas.

¿Por qué es importante que un departamento legal esté involucrado en la prevención de delitos penales en una empresa?

Es importante que un departamento legal esté involucrado en la prevención de delitos penales en una empresa porque puede identificar y gestionar riesgos legales, proteger la reputación de la empresa, minimizar responsabilidades legales y financieras, y garantizar el cumplimiento de leyes y regulaciones aplicables.

¿Qué recursos y herramientas puede utilizar un departamento legal para prevenir delitos penales en una empresa?

Un departamento legal puede utilizar recursos y herramientas como software de gestión de riesgos legales, bases de datos de leyes y regulaciones, modelos de políticas de cumplimiento, cursos de capacitación en ética empresarial, asesoramiento legal externo especializado y programas de denuncia interna para prevenir delitos penales en una empresa.