UNE 19601

Compliance

Nuestra experiencia nos permite conocer y comprender cómo funcionan.

¿Qué es la UNE 19601?

UNE 19601 - Compliance penal

La Norma UNE 19601 es un estándar español desarrollado por la Agencia Española de Normalización (UNE) que establece los requisitos para implementar un Sistema de Gestión de Compliance Penal en las organizaciones.

Su objetivo principal es ayudar a las empresas a prevenir la comisión de delitos dentro de su ámbito de actuación, garantizando el cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables en materia penal.

La publicación de esta norma surge en un contexto de creciente preocupación tanto a nivel nacional como internacional sobre la necesidad de que las organizaciones adopten medidas efectivas para prevenir y gestionar el riesgo de cometer delitos. En un mundo empresarial cada vez más complejo y globalizado, el cumplimiento penal se ha convertido en una prioridad para las empresas que desean operar de manera ética y legal.

Beneficios de la norma UNE 19601

Reducción del riesgo penal

Al implementar un Sistema de Gestión de Compliance Penal según la UNE 19601, las organizaciones pueden identificar, evaluar y mitigar los riesgos de comisión de delitos, lo que reduce la probabilidad de enfrentar consecuencias legales y financieras negativas.

Optimización de procesos internos

La implementación de un Sistema de Gestión de Compliance Penal implicar revisar y mejorar los procesos internos relacionados con la identificación, evaluación y gestión de riesgos legales, lo que puede conducir a una mayor eficiencia y productividad en la organización.

Implantar estrategias de residuo cero fomenta la innovación, permitiendo a las empresas descubir nuevas formas de mejorar procesos y productos.

Mejora de la reputación y la confianza

Cumplir con los requisitos de la Norma UNE 19601 demuestra el compromiso de la organización con la legalidad, la ética y la responsabilidad corporativa, lo que mejora su reputación y genera confianza entre clientela, proveedores, inversores/as y otras partes interesadas.

Prevención de sanciones y multas

Al cumplir con los requisitos legales y evitar la comisión de delitos, las organizaciones pueden evitar sanciones y multas financieras significativas, protegiendo así sus activos y recursos.

Objetivos de la norma UNE 19601

Prevención de delitos

La Norma UNE 19601 tiene como objetivo principal ayudar a las organizaciones a prevenir la comisión de delitos dentro de su ámbito de actuación, identificando y evaluando los riesgos asociados y estableciendo medidas preventivas adecuadas.

Fomento de una cultura ética

La UNE 19601 promueve una cultura organizacional basada en la ética, la legalidad y la responsabilidad corporativa, fomentando la transparencia, la integridad y el compromiso con el cumplimiento de las normas legales y éticas.

Cumplimiento legal

A través de la implantación de esta norma, las organizaciones pueden garantizar el cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables en materia penal, protegiendo así su reputación y evitando sanciones y multas financieras.

Elementos clave de la norma UNE 19601

Compromiso de la dirección

La alta dirección de la organización debe demostrar su compromiso con el cumplimiento penal y proporcionar los recursos necesarios para la implementación y mantenimiento del sistema de gestión de compliance penal.

Análisis de riesgos

Se debe realizar un análisis exhaustivo de los riesgos penales a los que está expuesta la organización, identificando las áreas de mayor riesgo y evaluando la probabilidad de ocurrencia y el impacto potencial de los delitos.

Definición de políticas y procedimientos

La organización debe establecer políticas, procedimientos y controles internos para prevenir la comisión de delitos, así como para detectar y responder adecuadamente a posibles infracciones.

Formación y sensibilización

Es fundamental capacitar al personal en materia de compliance penal y fomentar una cultura de ética y legalidad en toda la organización, asegurando que todas las personas empleadas comprendan sus responsabilidades en materia de cumplimiento.

Implementación de controles y medidas

Se deben establecer controles internos y medidas de supervisión para garantizar el cumplimiento continuo de los requisitos de la Norma UNE 19601 y detectar cualquier desviación o incumplimiento de las políticas y procedimientos establecidos.

Preguntas frecuentes

¿A quién se aplica la norma UNE 19601?

Algunos de los requisitos principales de la norma UNE 19601 incluyen el compromiso de la dirección con el compliance penal, la identificación de los riesgos penales, la definición de políticas y procedimientos, la formación y sensibilización del personal, y la supervisión y mejora continua del sistema de gestión.

¿Cómo puedo obtener la certificación UNE 19601?

Para obtener la certificación UNE 19601, las organizaciones deben implementar un Sistema de Gestión de Compliance Penal conforme a los requisitos de la norma y someterse a una auditoría realizada por un organismo de certificación acreditado.

¿Cuál es la relación entre la norma UNE 19601 y otros sistemas de gestión?

La norma UNE 19601 se puede integrar con otros sistemas de gestión, como ISO 9001 (Calidad) o ISO 14001 (Medio Ambiente), para establecer un enfoque holístico y coordinado de gestión empresarial que abarque aspectos legales, éticos y de responsabilidad social.

¿Es obligatoria la certificación UNE 19601?

La certificación UNE 19601 no es obligatoria, pero puede ser recomendable para aquellas organizaciones que deseen demostrar su compromiso con el compliance penal de acuerdo con un estándar reconocido y establecer una ventaja competitiva en el mercado.