Prevencion Delitos Penales

Introducción

El Programa de Prevención de Riesgos Penales tiene como finalidad el establecimiento de normas, procedimientos y herramientas para evitar el incumplimiento de la normativa legal con relevancia penal aplicable a la Compañía y a su personal, y adaptarla al nuevo entorno regulatorio.
Conviene señalar en este punto cuando fue elaborado el programa e implantado en la empresa.
Incorporar la gestión y prevención de riesgos penales que le pudieran afectar de acuerdo a su actividad y sector, en relación con la Responsabilidad Penal de las personas jurídicas introducida en el Código Penal.

Ámbito de aplicación:

Relaciones con administraciones públicas, reguladores y supervisores.
Relaciones con proveedores de productos o prestadores de servicios y con los clientes.
Situaciones con posibles conflictos de intereses.
Mercado de valores, cotización de la acción y relación con los inversores.
Elaboración y difusión de información del Grupo.
Tratamiento de datos e información confidencial.
Obligaciones para con la Hacienda Pública.
Interacción con el Medio Ambiente y su conservación.
Sistemas informáticos y tecnología de la información.

Herramientas generales de control y prevención.

Sintetizar que herramientas tiene la empresa para evitar que se cometan delitos que puedan perjudicar a la Persona Jurídica (por ejemplo: canal de denuncia, políticas de gestión, sistemas de control interno, auditorías, políticas de responsabilidad, formación específica de los empleados en este ámbito).

Necesidad de fijar el cómo y ante quien se realiza la comunicación.
Disponer qué elementos debe contener esa comunicación, es decir, nombre, apellidos, pruebas veraces de la infracción, etc.
Sanciones disciplinarias de acuerdo con la normativa laboral.
Establecer que cursos de formación deberán realizar el personal de la empresa en este ámbito.
Actualizar y coordinar el cumplimiento del programa de conformidad con las características de la empresa.

Establecer un órgano/persona encargada de supervisar y controlar el programa.

Es decir el control sobre los empleados, acreditar que ese empleado ha recibido formación específica, establecer controles internos como por ejemplo el bloqueo de ordenadores para acceso a internet, etc.

En el caso de personas jurídicas de pequeñas dimensiones, el órgano de control puede ser asumido por el órgano de administración, ellas son aquellas empresas que pueden presentar cuentas de pérdidas y ganancias abreviada.