Obligaciones básicas para la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo – contenido online

Objetivos:

Dar a conocer las obligaciones establecidas por la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, y su reglamento de desarrollo.

Contenidos:

1. Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: consideraciones básicas
   1. ¿Qué se entiende por blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
   2. Fases del blanqueo de capitales.
   3. Actividades consideradas como blanqueo de capitales y conceptos relacionados.
   4. Normativa de aplicación.
   5. Resumen.
2. Sujetos obligados
   1. ¿Cuáles son los sujetos obligados que deben cumplir con la normativa vigente sobre prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
   2. Resumen.
3. Medidas de diligencia debida
   1. Medidas normales de diligencia debida.
   2. Medidas simplificadas de diligencia debida.
   3. Medidas reforzadas de diligencia debida.
   4. Resumen.
4. Procedimientos y medidas de control interno
   1. Políticas y procedimientos de control interno.
   2. Análisis de riesgos y examen especial.
   3. Órgano de control interno.
   4. Representante ante el SEPBLAC.
   5. Manual de prevención.
   6. Resumen.
5. Comunicación de operaciones y conservación de documentos
   1. Comunicaciones por indicio.
   2. Comunicaciones sistemáticas.
   3. Conservación de la documentación.
   4. Resumen.
6. Medidas específicas de control y protección
   1. Examen por un experto externo.
   2. Formación de empleados.
   3. Órganos centralizados de prevención.
   4. Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes.
   5. Protección de datos de carácter personal.
   6. Resumen.
7. Casos o supuestos especiales
   1. Declaración de movimientos y medios de pago.
   2. Comercio de bienes.
   3. Fundaciones y asociaciones.
   4. Entidades gestoras colaboradoras y envío de dinero.
   5. Administrador nacional del registro de derechos de emisión.
   6. Premios de loterías y otros juegos de azar.
   7. Resumen.
8. Infracciones y sanciones
   1. Infracciones muy graves.
   2. Infracciones graves.
   3. Infracciones leves.
   4. Graduación y tipos de sanciones.
   5. Responsabilidad y prescripción de las sanciones.
   6. Resumen.
9. Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
   1. Funciones y características de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
   2. Órganos de apoyo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e infracciones Monetarias.
   3. Resumen.

Glosario
Bibliografía